灵动微电子新三板最新消息与灵动微电子IPO科创板最新消息

　　灵动微电子新三板最新消息与灵动微电子IPO科创板最新消息

　　上海灵动微电子股份有限公司成立于 2011 年，是中国本土通用 32 位 MCU 产品及解决方案供应商。灵动股份的 MCU 产品以 MM32 为标识，基于 Arm Cortex-M 系列内核，自主研发软硬件和生态系统。目前已量产 200 多款型号，累计交付超 4 亿颗，在本土通用 32 位 MCU 公司中位居前列。

　　客户涵盖智能工业、汽车电子、通信基建、医疗健康、智慧家电、物联网、个人设备、手机和电脑等应用领域。灵动股份是中国为数不多的同时获得了 Arm-KEIL、IAR、SEGGER 官方支持的本土 MCU 公司，并建立了独立、完整的通用 MCU 生态体系。灵动股份始终秉承着“诚信、承诺、创新、合作”的精神，为客户提供从硬件芯片到软件算法、从参考方案到系统设计的全方位支持。

　　灵动微电子新三板最新消息

　　灵动微电子新三板是早已经挂牌了，早在2015年8月31日，灵动微电子就已在新三板挂牌上市。

　　灵动微电子在2019年起终止股票挂牌新三板，准备冲刺科创板。灵动微电子在2019年1月25日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送了股票终止挂牌的申请材料。当时的证券代码是833448。灵动微电子自2019年3月14日起终止其股票挂牌。

　　灵动微电子IPO科创板最新消息

　　在2022年10月份，灵动微电子与华泰联合证券签署上市辅导协议，这意味着灵动微电子正式启动IPO。证监会也披露了华泰联合证券有限责任公司关于上海灵动微电子首次公开发行股票并上市辅导备案报告。

　　附：

　　关于上海灵动微电子股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第一期）

　　上海灵动微电子股份有限公司 （以下简称辅导对象）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股并上市。华泰联合证券有限责任公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《上海灵动微电子股份有限公司与华泰联合证券有限责任公司关于股票发行上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

　　一、辅导工作开展情况

　　（一）辅导人员

　　承担本期辅导工作的辅导机构为华泰联合证券，华泰联合证券分别成立了由法律、财务、金融、业务等方面的专业人员组成的辅导工作小组。

　　华泰联合证券辅导工作小组组员包括朱凌志、张从展、王德健、李然、孔晓宇、徐文，其中组长为朱凌志，其中保荐代表人为朱凌志、张从展、王德健。

　　以上辅导人员均为华泰联合证券的正式从业人员，均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，并拥有一定的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历，具备从事辅导工作的能力和资格。且均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。

　　（二）辅导时间及方式

　　本期辅导期间为 2022 年 10 月 1 日至本辅导工作进展报告签署日。辅导小组采用多种方式开展辅导工作，包括但不限于：与辅导对象日常交流辅导、电话会议、外部访谈、现场中介机构协调会等。

　　（三）辅导的主要内容

　　本期辅导工作的主要内容包括对股份公司进行尽职调查，了解公司基本情况。以《公司法》、《证券法》为主线，协助公司完善治理结构，规范内控制度。具体内容包括：

　　1、开展全面尽职调查工作

　　本辅导期内，华泰联合证券会同律师事务所、会计师事务所等中介机构对灵动微进行了深入的尽职调查工作。辅导工作小组查阅了公司财务会计报告，对公司各部门主要负责人、骨干员工进行了访谈，以充分、深入地了解公司的经营情况、业务往来合作情况、财务会计核算规则和内部控制体系。

　　2、了解公司历史沿革基本情况

　　本辅导期内，华泰联合证券会同律师搜集整理了公司的工商档案、股权转让协议、股东会或股东大会决议、验资报告、出资凭证、法人/机构股东营业执照和公司章程，核查公司在设立、改制重组、股权转让、增资扩股等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。

　　3、定期或不定期召开协调会

　　本辅导期内，华泰联合证券定期或不定期召集中介机构和辅导对象相关工作人员召开协调会，积极商讨及协助解决尽职调查中发现的问题，督促公司从各方面改善规范运作。

　　（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

　　本辅导期内，北京市通商律师事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）等其他中介机构积极协助华泰联合证券辅导工作小组开展辅导工作，保持紧密配合，如期完成了本期辅导工作。

　　二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

　　（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

　　本辅导期内，辅导小组对公司 2020-2022 年的经营和财务状况进行了补充核查工作，主要核查内容包括了解行业最新动态、同行业竞争对手经营情况、公司业务开展的最新情况、公司经营的合法合规性核查等。目前，公司尚需加快 2022 年年度审计工作进程，配合会计师尽快完成审计相关事宜。

　　（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

　　目前，公司尚需配合华泰联合证券及律师补充完善股东核查资料，配合会计师尽快完成报告期的相关审计事项，并进一步完善各部门的各项内部管理和规章制度，对需要整改的问题进行认真研究和落实。

　　华泰联合证券辅导工作小组将会持续、严格地按照上市相关法律法规要求对公司的规范运行进行核查，及时发现问题、分析问题、提供建议并督促落实，确保公司合法合规经营。

　　三、下一阶段的辅导工作安排

　　华泰联合证券将继续委派朱凌志、张从展、王德健、李然、孔晓宇、徐文共 6 人进行下一阶段的辅导工作，具体工作计划如下：

　　（一）全面的法规知识学习及培训

　　进行全面的法规知识学习或培训，确保接受辅导的人员理解股票发行上市的有关法律、法规，深入理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，促使接受辅导的人员进一步增强法制观念和诚信意识。

　　（二）进一步开展尽职调查和财务核查工作

　　辅导机构将组织落实公司与中介机构对尽职调查和财务核查工作的开展和分工，确保本次尽职调查工作有效实施以及底稿资料完整。